Sanktionen
Making Sanctions Compliance easy
Warum es wichtig ist, ein funktionierendes Sanktionsmanagement zu betreiben:
Finanzsanktionen und Handelsembargos sind ein komplexes und schnelllebiges Feld, in dem ständige Wachsamkeit und Agilität unumgänglich sind.
Nicht zuletzt aufgrund der geopolitischen Lage verhängen einzelne Länder, aber auch Organisationen wie die EU und die UNO, regelmäßig Sanktionen gegen Einzelpersonen, Unternehmen oder Länder, wie zum Beispiel Russland, Iran oder Nordkorea. Diese können auf das Einfrieren von Vermögen abzielen, aber auch den Handel mit bestimmten Gütern beschränken und die Erbringung von bestimmten Dienstleistungen verbieten.
Verstöße können zu persönlichen strafrechtlichen Konsequenzen, aber auch zu einem erheblichen Reputationsverlust führen und auch folgenreiche finanzielle Konsequenzen nach sich ziehen, wie die folgenden verhängten Strafzahlungen bzw. Vergleiche zeigen:
- 2021: Union de Banques Arabes et Françaises, USD 8.572.500
- 2019: UniCredit Group Banks, USD 611.000.000
- 2014: BNP Paribas, USD 8.900.000.000
“The EU’s measures have no extraterritorial effect, meaning they only apply to European entities. But we see that sometimes they are being circumvented, undermining their effectiveness. And so the debate has moved to what we should do about it. Often, the answer lies at home.”
Josep BorrellHigh Representative of the European Union for Foreign Affairs and Security Policy / Vice-President of the European CommissionSelected Services
- Sanctions Health Check
- Sanctions Compliance Framework
- AFC-Exportkontrolle (Sanctions & Embargoes)
- Sanctions Investigations
- Schulungen
- Sanctions Managed Services
Sanctions Health Check
Sie möchten Lücken in Ihrem internen Sanctions Compliance Framework und besondere äußere Einflussfaktoren auf Ihr Unternehmen identifizieren? Wir unterstützen Sie, indem wir Ihre identifizierten Risikofaktoren und Ihre bestehenden Prozesse sowie internen Kontrollsysteme analysieren.
Sanctions Compliance Framework
Sie möchten Ihre internen Prozesse und Arbeitsanweisungen entsprechend den Marktstandards und regulatorischen Anforderungen überarbeiten? Wir analysieren Ihre bestehenden Prozesse und Systeme und erarbeiten mit Ihnen optimierte Lösungen, die den regulatorischen und behördlichen Anforderungen sowie den Marktstandards entsprechen.
AFC-Exportkontrolle (Sanctions & Embargoes)
Sie sind unsicher, welche Exportbeschränkungen (z. B. Handelsembargos oder Ausfuhrbeschränkungen von Dual-Use Gütern) auf Sie zutreffen? Wir unterstützen Sie bei der Analyse Ihres Risikos sowie den regulatorischen Anforderungen und nehmen eine angemessene Gestaltung Ihrer Exportkontrollprozesse vor.
Sanctions Investigations
Sie möchten sich vergewissern, dass Ihre Prozesse und Kontrollen funktionieren, sodass keine Sanktionsverstöße passieren können? Sie wollen Ihr Risiko für potenzielle Sanktionsverstöße oder Umgehungshandlungen erheben? Unser erfahrenes Team aus Jurist:innen und IT-Fachleuten kann diskret und effizient große Datenmengen oder auch ganz konkrete Vorfälle untersuchen, analysieren und aufklären.
Schulungen
Sind Sie und Ihre Mitarbeiter:innen ausreichend geschult? Wir bieten auf Ihr Unternehmen bzw. einzelne Abteilungen zugeschnittene Schulungen zu vereinbarten Themen rund um Sanktionen, Exportkontrolle sowie gerne auch KYC- und Hintergrundrecherchen an.
Sanctions Managed Services
Sie möchten Ihr Sanktions-Screening und Hintergrundrecherchen von erfahrenen Personen mit Fachexpertise durchführen lassen? Wir unterstützen Sie hier gerne mit unserem Branchenwissen, unserer technologischen Expertise und unserer operativen Erfahrung. Wir arbeiten mit Ihnen zusammen, um Ihre regulatorischen Verpflichtungen zu erfüllen.
