MiFID Compliance

Das WAG 2007 und damit die MiFID sind nunmehr in Kraft. Finanzinstrumente und Transaktionen wurden von Marktteilnehmern durchleuchtet, wie auch Kosten, Spesen, Anreize und allfällige Interessenkonflikte. Neue Kosten- und Preisstrukturen sind in Diskussion und werden für die Zukunft erwartet.

Darüber hinaus ist auch die Frage der Konzession und der damit verbundenen Ausgestaltung der Vertriebskanäle (u.a. WPDLU, Versicherungen) nicht unwesentlich für den Finanzplatz in Österreich – auch im Zusammenhang mit dem grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr – weitere Änderungen werden dazu auch in absehbarer Zukunft zu beobachten sein.

Unser Team bietet Ihnen

  • Proaktive Betreuung und Beratung sowohl für lokale als auch grenzüberschreitende Problemstellungen (innerhalb Europas als auch weltweit).
  • Expertise und Erfahrung in Hinblick auf aufsichtsrechtliche Fragestellungen, Conduct of Business Regelwerke, Codes of Conduct und Compliance.
  • Integration von Erfahrungen ehemaliger leitender Mitarbeiter der Aufsichtsbehörden oder früherer Compliance Officer.